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Echa un vistazo a su intermediario con BrokerCheck FINRA supervisa las personas y empresas que venden acciones, bonos, fondos mutuos y otros valores. Simplemente escriba el nombre de su agente actual o futuro para ver el historial de empleo, certificaciones y licencias, así como acciones de regulación, violaciónes o quejas que usted podría querer saber sobre. También puede obtener información acerca de la firma de su corredor. No hay razón para no comprobar. BrokerCheck le puede decir. si se ha registrado una firma corredor o corredora. Los individuos y las empresas pueden registrarse como intermediarios o asesores de inversión-o ambos. Las personas con estas denominaciones tienen un conocimiento particular y asumen responsabilidades legales. Los individuos y las empresas deben estar registrados en FINRA (para los corredores), la SEC (para ciertos asesores de inversión), y en aquellos estados donde se requiera por ley. ... Lo que se ha dado a conocer a los reguladores. Desde el momento que se inscriben, y durante toda su carrera en los valores de la industria-individuos y las empresas deben informar a FINRA si ocurren ciertos eventos; estos eventos incluyen acciones reguladoras, condenas penales, y para los corredores, quejas de los clientes. sobre la experiencia de un corredor. BrokerCheck proporciona una visión general de la historia del trabajo de un corredor, así como la historia de bolsa. acerca de lo que una empresa de corretaje de corredor o es capaz de hacer. Los corredores y asesores de inversión están calificados para realizar ciertas tareas para los clientes, en base a los exámenes que han pasado y licencias estatales que poseen. Los individuos y las empresas deben registrarse en cada estado en el que tienen los clientes. Aún no hay comentarios, no hay recomendaciones, sólo hechos. FINRA no se puede saber si alguien es un "buen" corredor-BrokerCheck pero le da información acerca de la experiencia de esa persona, credenciales, y la historia para que pueda tomar una decisión informada. lo bien que será administrado su dinero. FINRA no puede garantizar que un corredor o empresa tendrán buenos resultados para usted. Haga su tarea y asegurarse de que está involucrado activamente con el manejo de su dinero. información que sea mayor o de otras industrias financieras. Parte de la información se elimina después de un cierto período de tiempo, tales como quiebras más de 10 años de edad. También es posible que un corredor ha trabajado en otras partes de la industria de servicios financieros (por ejemplo, seguros o banca). BrokerCheck no puede tener información sobre esas industrias. FINRA información que no ha recibido. Se requieren los corredores y sociedades de bolsa para actualizar su información profesional y disciplinaria, por lo general dentro de los 30 días. BrokerCheck no tiene información hasta que se informa. En circunstancias normales, la información reportada a la FINRA está disponible en BrokerCheck por el siguiente día hábil. Si usted es consciente de la información que falta o incorrecta en BrokerCheck, por favor, póngase en contacto con nosotros. Más información sobre BrokerCheck BrokerCheck es una herramienta gratuita que es parte de los esfuerzos continuos de FINRA para ayudar a los inversores a tomar decisiones informadas sobre los corredores y casas de bolsa. BrokerCheck también proporciona información sobre los corredores anteriormente registrados que, aunque ya no estén registrados en la industria de valores, puede trabajar en otras industrias de servicios financieros. Estos individuos todavía podrían tratar de ganar la confianza de los inversores potenciales, por lo que creemos que es importante incluirlos aquí. La información contenida en BrokerCheck se recoge a través de proceso de registro de FINRA. La información se extrae de los documentos presentados por los reguladores, empresas y profesionales de la inversión. Incluye el estado de licencia actual y el historial, historial de empleo y, en su caso, informó reguladora, disputa con un cliente, penal y otros asuntos.